• 导航

外籍人士内幕交易赚217万 神州数码董事长郭为泄密?

  中国经济网北京8月8日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕77号)显示,经查,2017年5月至12月,神州数码集团股份有限公司(以下简称“神州数码”,000034.SZ)计划收购广东启行教育科技有限公司(以下简称“启行教育”),为此筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金,并于2017年9月29日停牌。

  中国证监会认为,神州数码筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项,属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件,在公开前属于《证券法》第七十五条第二款第一项所述内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2017年7月13日,公开于2017年9月29日。时任神州数码董事长、神州数码信息服务股份有限公司(以下简称“神州信息”,000555.SZ)董事长、神州数码控股有限公司(以下简称“神州控股”,00861.HK)董事局主席的郭某系内幕信息知情人。

  中国经济网记者查询发现,时任神州数码董事长的郭某系神州数码董事长、总裁郭为。郭为于2016年3月29日起至2021年4月24日为止,连任2届董事长,同时2018年4月26日起,郭为由代理总裁转为总裁。另外,截至2019年3月31日,郭为持有神州数码1.55亿股,持股比例为23.66%,为神州数码第一大股东和实际控制人。

  其个人履历如下:郭为,男,毕业于中国科技大学,获硕士学位。2007年4月至2011年3月,任神州数码控股有限公司董事会主席兼首席执行官;2012年7月至2015年7月,任泰康人寿保险股份有限公司独立董事;2011年4月至今,任神州数码控股有限公司董事会主席;2018年6月起,任神州数码控股有限公司首席执行官,并继续担任主席;2011年4月至2014年4月,任鼎捷软件股份有限公司董事;2008年7月至今,任神州数码信息服务股份有限公司董事长;2016年3月至今,任神州数码集团股份有限公司董事长;2017年8月至今,任神州数码集团股份有限公司总裁,并继续担任董事长。

  当事人王驾宇澳大利亚国籍,与郭某是中欧商学院同班同学,存在日常联络接触。本案内幕信息形成后至公开前,王驾宇与郭某先后通话6次。王驾宇实际控制“王某莉”账户与“杨某”账户进行交易。“王某莉”账户自开立至调查日一直由王驾宇实际控制使用,“杨某”账户系王驾宇在涉案交易前借用。王驾宇承认上述账户内的资产为其所有,账户交易决策由其作出、盈亏由其承担。

  “王某莉”账户于2017年8月7日买入20.36万股,8月8日买入232.54万股,8月9日买入9.75万股,8月10日买入21.55万股,在内幕信息形成后至公开前共买入“神州数码”284.20万股。截至2018年9月21日,“王某莉”账户持有的“神州数码”已全部卖出。经计算,该账户涉案交易亏损348.02万元。“杨某”账户于2017年8月9日买入89.68万股,8月10日买入25.24万股,在内幕信息形成后至公开前共买入“神州数码”114.92万股。截至2018年8月22日,该账户持有的“神州数码”已全部卖出。经计算,该账户涉案交易盈利564.84万元。“王某莉”“杨某”账户盈利合计216.83万元。

  中国证监会认为,王驾宇的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条规定,中国证监会决定:对王驾宇没收违法所得216.83万元,并处以650.48万元罚款。合计遭罚没867.31万元。

  《证券法》第六十七条规定:发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:

  (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

  (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

  (三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

  (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

  (五)公司发生重大亏损或者重大损失;

  (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

  (七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

  (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

  (九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

  (十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

  (十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

  (十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。



 

您可能还会对下面的文章感兴趣: